零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离(lí)职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会(huì)依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)siki老师是哪个大学的？目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定(dìng)增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％siki老师是哪个大学的？；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是公司(sī)投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致。

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