金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部(bù)门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部(bù)门(mén)负(fù)责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如(rú)何推动对上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员等(děng)相关责任(rèn)主体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上(shàng)述(shù)两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依(yī)法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地(dì)追究(jiū)违规上(shàng)市(shì)公司及其(qí)相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市(shì)场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本(běn)市(shì)场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券(quàn)公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构的(de)责(zé)任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构从业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发(fā)现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面(miàn)有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特(tè)征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资(zī)者的合法权(quán)益可以在诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于(yú)紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述金额为公司初步(bù)估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适(shì)格投资者(zhě)损失(shī)赔付金额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披露的(de)公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损害或(huò)者不良影响并(bìng)经国务院证券临沂是几线城市，临沂是几线城市2023(quàn)监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式(shì)。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确(què)规定了当事人(rén)承诺制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一(yī)程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效临沂是几线城市，临沂是几线城市2023便捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民(mín)事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构及(jí)其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市(shì)康达律师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立(lì)案(àn)。在紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对(duì)中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申(shēn)请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一(yī)步处(chù)理。需(xū)要指出的(de)是，我们将(jiāng)关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉(jué)营造和维护风清气(qì)正的(de)企(qǐ)业文化(huà)和行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 临沂是几线城市，临沂是几线城市2023