昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管活动(dòng)，保护投资者合(hé)法权(quán)益，维护(hù)证券中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数ine-height: 24px;'>中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数期(qī)货市场安(ān)全平稳运行，证监会(huì)起草(cǎo)了(le)《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机构(gòu)提(tí)供主机交易托管资(zī)源，为(wèi)行(xíng)业提供(gōng)信息科(kē)技基础(chǔ)支(zhī)撑(chēng)服务，对于(yú)提升行(xíng)业(yè)信(xìn)息基础设施运维水(shuǐ)平(píng)，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行发挥(huī)了重要作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场(chǎng)的不(bù)断发展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源分配不尽合理、线(xiàn)路(lù)时(shí)延不(bù)尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动，促(cù)进证券期(qī)货市场的平(píng)稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监(jiān)会(huì)起草《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结(jié)合业(yè)务活(huó)动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机(jī)交易(yì)托管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构两部分，分别(bié)提出完善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类(lèi)型(xíng)的参(cān)与主体参照执行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是(shì)切实(shí)守住安全(quán)底线(xiàn)。安全运(yùn)行是(shì)从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)的安(ān)全管理要求，明确了证券期货(huò)经营(yíng)机构的尽职(zhí)调查(chá)和业务(wù)审批机制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平(píng)合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货(huò)交易(yì)所和(hé)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动(dòng)的各个环节，同时(shí)也充(chōng)分注(zhù)重有关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提(tí)升(shēng)市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货(huò)行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交易所提供的机(jī)房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资(zī)源(yuán)，部署在相关资源的信(xìn)息系统可(kě)以连接证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所要(yào)求。明确(què)了证券(quàn)期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务有关(guān)要(yào)求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期(qī)货交易所实(shí)施(shī)专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求(qiú)》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方(fāng)面保障证券期货(huò)交易(yì)所提供(gōng)有关服务(wù)的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建(jiàn)立健(jiàn)全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)的，应当将主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)和(hé)其他主机(jī)托管资(zī)源进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核(hé)心交(jiāo)易(yì)系统通信前端(duān)的通信(xìn)时(shí)延保持(chí)一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)要求(qiú)。明确了证券期(qī)货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保(bǎo)障方(fāng)面，对证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构租(zū)用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)的一般(bān)要求(qiú)作出(chū)规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职调查(chá)等方面确保证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)能够保障客户(hù)设施的安全(quán)运行。明确证券期货(huò)经营机构对证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)部(bù)署(shǔ)客户提供的(de)软件或硬件设(shè)施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期货经(jīng)营机构部署(shǔ)客户设(shè)施）的，应(yīng)当从人员保障、资(zī)金投(tóu)入、客户需(xū)求(qiú)等方面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选择服务客户(hù)，确保自身能力可(kě)以保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息(xī)系统、客户与经(jīng)营(yíng)机(jī)构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所的监(jiān)管中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数报告义务，规定(dìng)中国(guó)证(zhèng)监会及其(qí)派出机构结(jié)合法定职责，对证券期货(huò)交易所及证券(quàn)期货经营机构实(shí)施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查(chá)，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货(huò)交易所违(wéi)反本规定，或者(zhě)在监管工作中(zhōng)不(bù)履行职责，或者不履(lǚ)行本规(guī)定有关报告义(yì)务的(de)，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)可以(yǐ)对证券期货交(jiāo)易(yì)所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具警示(shì)函、责令限(xiàn)期改正等(děng)行政监管措(cuò)施，对(duì)有(yǒu)关(guān)高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤(chè)职等(děng)行(xíng)政处分，并(bìng)责(zé)令证券期(qī)货交易所对其他责任(rèn)人(rén)给予纪(jì)律处(chù)分。

　　证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构违(wéi)反本(běn)规(guī)定，中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出机(jī)构可(kě)以依照《证券(quàn)期货业网络(luò)和信息(xī)安(ān)全管理办法》有关(guān)规定，对(duì)有关(guān)机构(gòu)和人员采取行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前(qián)正(zhèng)在(zài)接(jiē)受中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监委监察调(diào)查。

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