直(zhí)播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间带自动蝴蝶去上班感受，有用蝴蝶上班的吗实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的(de)问题。而带自动蝴蝶去上班感受，有用蝴蝶上班的吗无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

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　　利(lì)用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从(cóng)业(yè)规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)不(bù)得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出(chū)具(jù)警示函(hán)的(de)行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业(yè)人(rén)员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平(píng)台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也(yě)有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其(qí)短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服(fú)务(wù)，但其未(wèi)取得(dé)从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)通过(g带自动蝴蝶去上班感受，有用蝴蝶上班的吗uò)网络直播等形式发(fā)表评(píng)论(lùn)，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期(qī)投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投资和(hé)理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证(zhèng)券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展业的(de)管理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直(zhí)播(bō)进行监(jiān)测监(jiān)控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播(bō)行为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经(jīng)营机(jī)构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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