在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处分事(shì)先告(gào)知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份(fèn)额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并(bìng)由该(gāi)产(chǎn)品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符合(hé)私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进行(xín旖旎是什么意思解释，风光旖旎是什么意思解释g)明(míng)确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某的(de)基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自(zì)任职期间(jiān)公(gōng)司的违(wéi)规(guī)行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证(zhèng)监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和(hé)风险承担能力进(jìn)行(xíng)评(píng)估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实(shí)向投资者披(pī)露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募旖旎是什么意思解释，风光旖旎是什么意思解释证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人(rén)为(wèi)曾(céng)峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家(jiā)关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期中的(de)趋(qū)势性行业和(hé)事件以最大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入非(fēi)公开市场投资(zī)中(zhōng)的个(gè)体性估值和内在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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