直播(bō)短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监(jiān)局开出(chū)的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉(lián)洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机(jī)构工作人(rén)员不得(dé)违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的(de)职务(wù)或者(zhě)从事(shì)与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执(zhí)业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”<外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么/p>

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到(dào)普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么月直播暂(zàn)停期(qī)间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年(nián)10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直播(bō)活动的(de)即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示(shì)函(hán)。经查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于(yú)证(zhèng)券市(shì)场的分析(xī)、预(yù)测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理(lǐ)性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完(wán)善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避(bì)免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了(le)《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育(yù)）的(de)直播(bō)内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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