在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn排列组合公式a和c计算方法例题，排列组合公式a和c计算方法一样吗)业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则(zé)等(děng)四(sì)项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)了一则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该(gāi)产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上(shàng)行(xíng)为不符合(hé)私募基金管理人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执(zhí)行事(shì)务合(hé)伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为(wèi)承担相应(yīng)责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示(shì)，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查(chá)等方(fāng)式对(duì)个别(bié)投资者的风险识(shí)别(bié)能力和(hé)风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益的重大信息(xī)等情形。依据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出(chū)具警示函的(de)行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私募证券(quàn)投资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金(jīn)的(de)法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业(yè)投(tóu)资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平(píng)台的(de)跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体(tǐ)性(xìng)估(gū)值和内(nèi)在(zài)价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官(guān)网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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