零容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金刚石(s顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱hí)45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审(shěn)查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本(běn)次发(fā)行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)对募(mù)集资(zī)金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对(duì)东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据(jù)，这意(yì)味(wèi)着两人(rén)已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东(dōng)北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日(rì)期(qī)间按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大(dà)股东不得减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让(ràng)及减持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公(gōng)司股份。

　　顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业(yè)务(wù)收入增(zēng)加所致。

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