科创板(bǎn)首批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所均(jūn)在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明(míng)卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗书(shū)签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前(qián)述财务造(zào)假方式虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处(chù)以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资(zī)金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财(cái)务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规(guī)定申(shēn)请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届(jiè)满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复(fù)牌(pái)并进(jìn)入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市(shì)整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行股票并在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)权利(lì)登记(jì)公告(gào)，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉讼。

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