科创板(bǎn)首批(pī)退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家(jiā)公司的(de)股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造(zào)物流单(dān)据和验收单据入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入(rù)等方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明(míngsnp眼霜在韩国是什么档次，韩国snp眼霜怎么样)书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过(guò)前述(shù)财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存(cún)储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入等(děngsnp眼霜在韩国是什么档次，韩国snp眼霜怎么样)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以非(fēi)法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则(zé)被罚款非法募集(jí)资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处(chù)以(yǐ)3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月(yuè)21日(rì)市场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是(shì)否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委(wěi)员会的(de)审核意见作(zuò)出是(shì)否终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一(yī)交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院官微(wēi)发布消息显示，其(qí)已于当日(rì)收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在(zài)投(tóu)资(zī)者提(tí)起的(de)诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上(shàng)市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批(pī)被(bèi)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司(sī)构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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