金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门(mén)负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案件答(dá)记者问。证监会有关部(bù)门负责人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其(qí)责任人(rén)员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述(shù)两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强与公安机关(guān)的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时(shí)有效地(dì)追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的(de)民事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任(rèn)是资本市(shì)场法律责任体系的重要组成部分，是(shì)对(duì)违(wéi)法行为进(jìn)行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故(gù)意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度(dù)、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资(zī)者(zhě)合法权益，目前在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在(zài)诉(sù)讼程(chéng)序(xù)中得(dé)到保护。

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