昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求(qiú)意(yì)见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步(bù)规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)

　　为规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安(ān)全平(píng)稳(wěn)运(yùn)行，证(zhèng)监会起草了《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证券期(qī)货交易所向市场相(xiāng)关机构提供(gōng)主机交易托(tuō)管资源，为行业提供信息(xī)科技(jì)基础支撑服(fú)务，对(duì)于提升行业信息(xī)基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源分(fēn)配(pèi)不尽合理、线路时延不(bù)尽一(yī)致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一(yī)步规范证券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监(jiān)会(huì)起草(cǎo)《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思(sī)路(lù)有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机(jī)交易(yì)托(tuō)管相关主(zhǔ)体(tǐ)分(fēn)为证券(quàn)期货(huò)交易所和(hé)证券期(qī)货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完(wán)善的监管要(yào)求，并要求其(qí)他(tā)类型的参(cān)与主体(tǐ)参照执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管资(zī)源的安全(quán)管理要求(qiú)，明确了证券期货经营机(jī)构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安(ān)全的(de)角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平(píng)合(hé)理原(yuán)则，体现在证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货经营机(jī)构从(cóng)事(主谓双宾和主谓宾宾补的区别 例子，主谓宾双宾和主谓宾宾补shì)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的(de)各个环节，同(tóng)时也(yě)充分注重有关(guān)规(guī)定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提(tí)升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)行业主机交易托管服务和相关(guān)租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的(de)基(jī)本(běn)原则以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源，是指证券期货交易所提(tí)供的机房机(jī)柜、通信网络(luò)、软件(jiàn)或硬件设(shè)施等资源，部署在相关(guān)资源的信息(xī)系(xì)统(tǒng)可以连接证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明(míng)确了证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)有关要求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券期货交易(yì)所(suǒ)实施专区管理(lǐ)，统一(yī)专(zhuān)区(qū)交易时(shí)延，建设运维(wéi)要求(qiú)不得低于(yú)《证券期货业信息系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托方(fāng)要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出与资源(yuán)再分配等(děng)方(fāng)面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所需建立健全监控指标及(jí)应急(jí)处置机(jī)制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务的，应当将主机交易(yì)托管资源和其他主机托管资源进(jìn)行(xíng)区(qū)分(fēn)，对主机交易托管(guǎn)资(zī)源实施专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专区到核心交(jiāo)易系统通(tōng)信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求。明确了证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构租用(yòng)主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期(qī)货经营机(jī)构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源的一(yī)般要(yào)求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保证(zhèng)券期(qī)货经营机构能够保障客(kè)户设施的(de)安全运(yùn)行。明确(què)证券期(qī)货经营机构对证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设(shè)施（以下简称证券期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力(lì)可以保障客户软件或(huò)硬件设施的安全运行(xíng)，并将不(bù)同客(kè)户的信息系(xì)统(tǒng)、客户与经营机构的信息系(xì)统(tǒng)进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理。明(míng)确(què)证券期货交(jiāo)易(yì)所的监管报告(gào)义务，规定(dìng)中国证监(jiān)会及其派出机构结(jié)合法定职责，对证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)及证券期货(huò)经营机构实(shí)施现(xiàn)场检查(chá)和非现(xiàn)场检查，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在(zài)监(jiān)管(guǎn)工作(zuò)中不履行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以(yǐ)对证券期(qī)货交易所(suǒ)采取监(jiān)管谈话、出(chū)具警示(shì)函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监(jiān)会及其(qí)派出机构可以(yǐ)依照《证券(quàn)期货业(yè)网(wǎng)络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关(guān)机(jī)构和人(rén)员采取行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易所原(yuán)副(fù)总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目(mù)前正在(zài)接受(shòu)中(zhōng)央纪委国家监委驻主谓双宾和主谓宾宾补的区别 例子，主谓宾双宾和主谓宾宾补(zhù)中国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)和(hé)浙江省台州(zhōu)市监委监察(chá)调查。

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