科创板首(shǒu)批退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　北京北站属于哪个区 北京北站在地铁几号线？hape filled="f" type="#_x0000_t75">

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先(xiān)告(gào)知书，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日开市起(北京北站属于哪个区 北京北站在地铁几号线？qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前(qián)确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别(bié)虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露(lù)对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前述财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披露对外担(dān)保的(de)问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还(hái)存(cún)在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的(de)事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的(de)审核意见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票(piào)作出终(zhōng)止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日(rì)内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会(huì)立案(àn)调查(chá)公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告(gào)，拟(nǐ)相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)并(bìng)申请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 北京北站属于哪个区 北京北站在地铁几号线？