近期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协会对建设(shè)银(yín)行启动自(zì)律调查，这是两天内第二家(jiā)被要求自律调查的(de)大(dà)行(xíng)。今年以来，交易(yì)商协会已对多(duō)家金融(róng)机构启(qǐ)动自(zì)律调(diào)查，监管(guǎn)力度(dù)在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易商协(xié)会（下称“交易(yì)商协会”）网站431mm是多少厘米 431mm是多少米 style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>431mm是多少厘米 431mm是多少米显示，基于监(jiān)管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自(zì)律处分(fēn)规则》，交易商(shāng)协会(huì)已(yǐ)对中国建设银行股(gǔ)份有限公司(sī)债务(wù)融(róng)资(zī)工具承(chéng)销业务涉嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年(nián)建行承销非金融企业(yè)债务融资工(gōng)具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行支持优质头(tóu)部房地产企业债(zhài)券(quàn)融(róng)资需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的(de)监管力度在近期持续加(jiā)大。就在5月(yuè)9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针对中国(guó)进出口银行金融债(zhài)券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行(xíng)和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规(guī)被点名。具体来说(shuō)，交易商协会通过深入(rù)调查发现(xiàn)，大(dà)连银行等多家机构存在债(zhài)券(quàn)代持(chí)交易等违规行为(wèi)。其中，大连银行通过做(zuò)市业(yè)务方式，每日(rì)滚(gǔn)动(dòng)开展买卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算速度不同的现券交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银行(xíng)和青岛银行(xíng)，内控执行(xíng)不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代(dài)持交易链条，交(jiāo)易笔数(shù)和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自(zì)律调查。相(xiāng)关(guān)公告称，交易商(shāng)协会(huì)在(zài)日常监测工(gōng)作中发(fā)现(xiàn)，工商银(yín)行主承销的多期债务融资工具(jù)发行(xíng)定(dìng)价严(yán)重偏离市场合(hé)理(lǐ)水(shuǐ)平(píng)，干扰(rǎo)了市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露(lù)，近期在查处四(sì)平市城市发展投(tóu)资控股有限公(gōng)司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行(xíng)因(yīn)违规(guī)收取发行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银(yín)行(xíng)间债券市场自律管(guǎn)理规则，被(bèi)交易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查(chá)的还有光大证券、富国资产管理（431mm是多少厘米 431mm是多少米上海）有限公(gōng)司两家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚(fá)力度加强

　　根据交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会(huì)通报的数据，2022年(nián)全年(nián)，交(jiāo)易商(shāng)协会共对68起(qǐ)涉(shè)嫌违规案件立(lì)案调查，开展(zhǎn)自(zì)律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发(fā)行人和信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家会计(jì)师事务所(suǒ)、1家(jiā)律师事(shì)务所、2家(jiā)其他类型机构(gòu)和(hé)54名直接责任(rèn)人。作出的(de)处分中，警告(gào)及以上占(zhàn)比超过(guò)五成，15家机(jī)构被暂停一(yī)定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债务融资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正常(cháng)秩序；部分(fēn)债(zhài)务(wù)融资工具(jù)未按照发行(xíng)文(wén)件约(yuē)定开展余(yú)额包销，个别债务(wù)融资工具挤占(zhàn)了(le)其他(tā)投资人的正常投标，违背了公平公(gōng)正(zhèng)原则(zé)，并影响(xiǎng)了(le)发行利率，对市场正常秩序造成了一定(dìng)不(bù)良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵守相关监管(guǎn)规定和(hé)自律规则要求，合(hé)规(guī)展业，自(zì)觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商(shāng)作(zuò)为银行间(jiān)市(shì)场(chǎng)基石机构，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价格发现的(de)重要作(zuò)用，应切实提升做市交易能力，加强内部(bù)控制(zhì)和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会(huì)的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行(xíng)间(jiān)交易商(shāng)协会将继续贯(guàn)彻落实(shí)监管(guǎn)从严要求(qiú)，以(yǐ)严格(gé)自(zì)律惩戒(jiè)向市场传递“零容(róng)忍”的清晰(xī)信号，引导(dǎo)市场各(gè)类主体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的(de)“看门人”，对(duì)于商(shāng)业(yè)银行特别是国有大行(xíng)来(lái)说，也(yě)需要(yào)肩负起相(xiāng)应的公序责任，切实维护好(hǎo)行(xíng)业(yè)的良性竞争生态。

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