科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施(shī)重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的(de)事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定(dìng)披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书(shū)签署日，未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)非法所募(mù)集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚(fá)款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其(qí)他违(wéi)法事实计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百(yì)元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日(rì)市(shì)场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股东(dōng)总户数(shù)为(wèi)12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的事先告(gào)知书(shū)。在收(shōu)到(dào)终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就(jiù)是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核(hé)意(yì)见作出(chū)是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的(de)决(jué)定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上(shàng)市的(de)决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的(de)下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后(hòu)续(xù)受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)。

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