科(kē)创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公司(sī)下发(fā)拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法无法企及是什么意思，不可企及是什么意思院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事(shì)务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验(yàn)收单(dān)据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入等(děng)方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年(nián)分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披(pī)露(lù)的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前(qián)述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重(zhòng)大(dà)虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披(pī)露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的(无法企及是什么意思，不可企及是什么意思de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金(jīn)金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万(wàn)元(yuán)，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两家(jiā)公司(sī)均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违(wéi)法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委(wěi)员会的(de)审核意见(jiàn)作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日(rì)内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布(bù)消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同时申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)并在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)。

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