直播短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机(jī)构或者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视频(pín)平台(tái)进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义(yì)发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号(hào)运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为(wèi)酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过(guò)抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未(wèi)取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业(yè)务(wù)的核(hé)准，不具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询从(cóng)业资格(gé)及业(yè)务资质(zhì)，共(gòng)罚没(méi)收(shōu)入近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员直播(bō)展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前(qián)对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发(fā)关于排查报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的(de)通(tōng)知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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