直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日前四(sì)川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及(jí)员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及(jí)其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活(huó)动，违规(guī)兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(qu电动牙刷如何自w到高c，将电动牙刷放在小洞里作文àn)成都天府大道证券(quàn)营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范(fàn)从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频(pín)平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号(hào)数(shù)量也有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)办理(lǐ)执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某(mǒu)某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提供(gōng)关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准(zhǔn)，不具(jù)备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)电动牙刷如何自w到高c，将电动牙刷放在小洞里作文监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资(zī)、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完(wán)善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报送网络(luò)非法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排(pái)查(chá)假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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