在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规(guī)行为。根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合(hé)规风控负(fù)责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联(lián)方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募基(jī)金管理人(rén)专业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投(tóu)资者适当(dāng)性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位(wèi)员(yuán)工存(cún)在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的(de)违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查(chá)等方(fāng)式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力(lì)进(jìn)行评(píng)估、未按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的(de)法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的(de)投(tóu)资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观(guān)经济(jì)和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投(tóu)资上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公开市(shì)场投资中的个体性估值和(hé)内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻(wén)动(dòng)态便停(tíng)止更(gèng)新。

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