零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及(jí)持续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已(yǐ)由(yóu)中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会(huì)在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的(de)认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的(de)报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情(qíng)况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开(kāi)了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券(quàn)猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚(fá)款，体现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在全(quán)面(miàn)注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓(cāng)式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好)北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券(quàn)实(shí)现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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