金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责(zé)人就(jiù)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xí10的负3次方等于多少 10的负3次方平方厘米等于多少平方米ng)行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及(jí)其责任人员等相关责(zé)任主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责(zé)。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安(ān)机关(guān)的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当(dāng)事人(rén)依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等(děng)责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要(yào)一(yī)环，也是提(tí)高资(zī)本市场违法违(wéi)规成本的重要(yào)举措(cuò)。我(wǒ)会(huì)将进一(yī)步畅(chàng)通投资(zī)者权(quán)利(lì)救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务的(de)证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行(x10的负3次方等于多少 10的负3次方平方厘米等于多少平方米íng)为付(fù)出(chū)代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机(jī)构的(de)责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定(dìng10的负3次方等于多少 10的负3次方平方厘米等于多少平方米)了包括协商(shāng)和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资(zī)者(zhě)获赔(péi)的(de)充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司(sī)作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步(bù)估算(suàn)结果(guǒ)，基(jī)金(jīn)规(guī)模将(jiāng)根(gēn)据(jù)最(zuì)终计算(suàn)的(de)适格(gé)投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔(péi)付(fù)适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔(péi)，以维(wéi)护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中提出(chū)向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)对涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期(qī)货违法的单(dān)位(wèi)或者(zhě)个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查(chá)的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害(hài)或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案(àn)件调查(chá)的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)的基(jī)本流(liú)程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额(é)的确定(dìng)需(xū)要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额(é)，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的(de)损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案(àn)件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到(dào)行政(zhèng)追责与民事追责(zé)相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等(děng)中介机构启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结(jié)合(hé)其(qí)主动先行(xíng)赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步(bù)处理。需要(yào)指出的(de)是，我们(men)将关注相关中介(jiè)机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的(de)执(zhí)业行为(wèi)，如(rú)果发(fā)现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员(yuán)应(yīng)当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清气正的(de)企业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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