昨日晚间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行(xíng)，证监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨(zuó)日(rì)向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关机构提(tí)供主机交(jiāo)易(yì)托管资源，为行业(yè)提供信息科技基(jī)础(chǔ)支撑服务，对(duì)于提升行业信息基础设施运维水平(píng)，保障行业信息(xī)系(xì)统安(ān)全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易托管资(zī)源分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时延(yán)不(bù)尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能力有待(dài)提升(shēng)等(děng)问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活动，促进(jìn)证券期货市场的(de)平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务(wù)活动(dòng)的具体特点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交易(yì)托(tuō)管相关主体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易(yì)所和证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构两(liǎng)部分(fēn)，分别(bié)提(tí)出完善(shàn)的监管要求，并要求(qiú)其(qí)他类型(xíng)的参与(yǔ)主(zhǔ)体参(cān)照执行有关(guān)规定。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安全(quán)底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了(le)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的安(ān)全(quán)管理要求(qiú)，明确了证券期货经(jīng)营机(jī)构的尽(jǐn)职(zhí)调查和业务审批机制，从安全的(de)角度作(zuò)出全(quán)面规(guī)定(dìng)。

　　三是促进服务公平(píng)合(hé)理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体(tǐ)现在证券(quàn)期货交易所和证券期(qī)货经营(yíng)机构从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动的各个(gè)环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)业(yè)主机(jī)交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确(què)立法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)，是指(zhǐ)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施等(děng)资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券期货(huò)交易所(suǒ)要求。明(míng)确(què)了证券(quàn)期货(huò)交易所提供主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)有关要求。主要包(bāo)括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区(qū)交易(yì)时延，建设运维要(yào)求(qiú)不得低(dī)于《证券期货业(yè)信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系(xì)统的(de)受托(tuō)方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退(tuì)出(chū)与(yǔ)资(zī)源(yuán)再分配等方面(miàn)保障证券期货交易所提供有关服务(wù)的公平(píng)合理(lǐ)；加(jiā)强风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易(yì)托管资源和(hé)其(qí)他主机托管资(zī)源进行区分(fēn)，对(duì)主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并确(què)保相关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易(yì)系统通(tōng)信前端的通(tōng)信(xìn)时(shí)延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要求。明(míng)确(què)了证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证券期(qī)货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)的(de)一般(bān)要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方(fāng)面确保证券期货经营(yíng)机构能够保(bǎo)障客户(hù)设施的安全运行。明确证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)对证券期货(huò)交易所的(de)报(bào)告要求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证券期(qī)货经营机(jī)构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源部署客户提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营机构部署客户设(shè)施(shī)）的，应当(dāng)从人员保障、资(zī)金(jīn)投入(rù)、客户需求等方面充(chōng)分评估(gū)，审(shěn)慎(shèn)选择(zé)服(fú)务客户，确保(bǎo)自身能(néng)力(lì)可以保障客(kè)户软件或硬件(jiàn)设施的安(ān)全运行，并将不同(tóng)客户的信息(xī)系(xì)统(tǒng)、客(kè)户与经营(yíng)机构的信息(xī)系统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明(míng)确证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所的监(jiān)管报告(gào)义务，规定中国证监会及其(qí)派出机构结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券期货(huò)交易所及证券期货经营机(jī)构实施(shī)现(xiàn)场检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监(jiān)管(guǎn)工作(zuò)中不履(lǚ)行职(zhí)责，或者不履(lǚ)行本(běn)规定有关报告义(yì)务(wù)的(de)，中国证监会2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天可以对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管(guǎn)措施，对有关(guān)高级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤(chè)职等行政(zhèng)处分，并责令证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违(wéi)反本规定，中国证监(jiān)会(huì)及其派出机(jī)构可以依照《证券期货(huò)业网络和信息安全(quán)管理办(bàn)法》有(yǒu)关(guān)规(guī)定，对有关机构和人员采取行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所原副(fù)总(zǒng)经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天)、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职务(wù)违法，目前正在(zài)接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州市监(jiān)委监(jiān)察调查(chá)。

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