昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求(qiú)意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证券期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合(hé)法(fǎ)权益，维护证券期(qī)货市场安全(quán)平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证券期(qī)货交易所(suǒ)向市(shì)场(chǎng)相关机构提(tí)供主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)，为行业提供信息(xī)科技(jì)基(jī)础支撑服(fú)务，对(duì)于提(tí)升行业信息基础设(shè)施(shī)运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期(qī)货市场的不断发(fā)展，主机交易托管资(zī)源分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一致、安(ān)全保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动(dòng)，促进证券期货(huò)市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监会(huì)起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路(lù)有三。一(yī)是全面覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合(hé)业务活动的具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易(yì)托管相关主体分(fēn)为(wèi)证券期货交易所和证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构两部分(fēn)，分别提出完善(shàn)的监管要求(qiú)，并(bìng)要求其他(tā)类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安(ān)全(quán)底线。安全运行(xíng)是(shì)从事主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动的基(jī)础和(hé)前(qián)提，《管理规定》规定了(le)主(zhǔ)机交易托管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构的尽(jǐn)职调(diào)查和业(yè)务审批机制，从安(ān)全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期货经营机(jī)构从事(shì)主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动的各个(gè)环节，同时也(yě)充分注(zhù)重有(yǒu)关(guān)规(guī)定落地过程中的可操作性，切(qiè)实(shí)提升市(shì)场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容(róng)来(lái)看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行(xíng)业(yè)主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动提出(chū)了(le)要求。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货(huò)交易乌苏里江在哪，乌苏里江在俄罗斯叫什么所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件设施等资源，部(bù)署(shǔ)在(zài)相(xiāng)关(guān)资源的信息系统可以(yǐ)连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期货交易(yì)所要(yào)求。明确了(le)证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要求(qiú)证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)实施(shī)专区(qū)管理，统一专区交易(yì)时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从(cóng)资源(yuán)保(bǎo)障、资源(yuán)分配、服(fú)务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所提供有关(guān)服务的公平合理(lǐ)；加(jiā)强风险防控，证券期货(huò)交易所需建立健全监控指标及应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证券期(qī)货交易所提供主机交易(yì)托管服务的(de)，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其(qí)他(tā)主机(jī)托管资源(yuán)进行区分(fēn)，对(duì)主机(jī)交易托管资源(yuán)实施专区管理，并确(què)保相关专区到核心交(jiāo)易系统通信前(qián)端的通信时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再(zài)次是(shì)证券期货经营机构要求。明确了证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)的一般(bān)要(yào)求作(zuò)出规定。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架(jià)构(gòu)、尽职调查等方面确保(bǎo)证(zhèng)券期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施(shī)的安(ān)全运行。明确证券期货(huò)经营机(jī)构对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源部署客(kè)户提供的软件或硬件设(shè)施（以下(xià)简称证券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)部署客户(hù)设(shè)施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客(kè)户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或(huò)硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息(xī)系(xì)统(tǒng)、客户与经营(yíng)机构的(de)信(xìn)息系(xì)统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期货交易所(suǒ)的监管(guǎn)报告义务(wù)，规定(dìng)中国证监会(huì)及(jí)其派(pài)出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)实施现(xiàn)场检查和非现场(chǎng)检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者在(zài)监管工作中不履行职责，或者不履行本规(guī乌苏里江在哪，乌苏里江在俄罗斯叫什么)定有关报告(gào)义务的，中国证监(jiān)会可以对证券期货交易所采取(qǔ)监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警示(shì)函、责令(lìng)限期改正等行政监管(guǎn)措施(shī)，对有关高(gāo)级管理人员给予警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货交易所对其他责任人给(gěi)予纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派(pài)出机构可以依(yī)照《证(zhèng)券(quàn)期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关(guān)规定，对有关机构和(hé)人(rén)员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海(乌苏里江在哪，乌苏里江在俄罗斯叫什么hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖(tì)接受监察调(diào)查(chá)

　　据(jù)昨(zuó)日中(zhōng)央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察(chá)组(zǔ)、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消息，上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务(wù)违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国(guó)家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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