直播(bō)短视(shì)频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会(h新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗uì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实(shí)名(míng)通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立(lì)性(xìng)的(de)职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊(xióng)某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专(zhuān)注个人职(zhí)业(yè)发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发(fā)布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万(wàn)新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月(yuè)直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播(bō)展业的(de)管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提出，对(duì)于需要(yào)较高(gāo)专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取(qǔ)得(dé)相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查(chá)报送(sòng)网络(luò)非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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