直播(bō)短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券(quàn)该名(míng)员工任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券(quà河北保定技校排名，保定技校前十名n)行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监(jiān)局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作(zuò)人(rén)员不得(dé)违规从(cóng)事营(yíng)利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能影(yǐng)响其(qí)独立(lì)性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突(tū)的活(huó)动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业(yè)登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一(yī)般证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为河北保定技校排名，保定技校前十名，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核(hé)准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式(shì)发(fā)表评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券(quàn)领(lǐng)域涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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