金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负(fù)责(zé)人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表pan style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控制人、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责任人(rén)员等相关责(zé)任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案的(de)行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存(cún)储技术股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时(shí)移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规(guī)上(shàng)市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责任是资(zī)本市场法律责(zé)任体系(xì)的重要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行(xíng)为进行(xíng)立(lì)体式(shì)追责(zé)的重(zhòng)要(yào)一环，也(yě)是提(tí)高资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步(bù)畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资(zī)者合法权益，督(dū)促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具(jù)审(shěn)计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失(shī)意愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素(sù)，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等(děng)，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量(liàng)的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机(jī)构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案(àn)严(yán)重损害投资者合(hé)法权益(yì)，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等(děng)一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些(xiē)制度(dù)各(gè)有优势(shì)，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的(de)保荐机构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表)资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专项基(jī)金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法的单位或(huò)者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案(àn)件调(diào)查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法律法规(guī)明确规定了当事(shì)人承诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要(yào)综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得的收益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承诺(nuò)金数额(é)通常高(gāo)于罚没(méi)款(kuǎn)数额(é)，且可用于(yú)赔偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事(shì)务所、北京市(shì)康达律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了(le)相关(guān)调(diào)查工作，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业(yè)行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有关责任(rèn)人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正的(de)企业文(wén)化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉(yù)。

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