在(zài)“扶优限劣(liè)”的(de)基本(běn)方针下(xià)，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等(děng)四(sì)项违规行为。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责人(rén)的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会(huì)网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)事先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当对(duì)此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　cow的复数怎么写的，cow的复数英语怎么读t="暂(zàn)停备案！知名私(sī)募又出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125407624.png">

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券(quàn)发行人关(guān)联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集(jí)团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资(zī)者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存(cún)在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于(yú)2016年(nián)3月(yuè)至2019年(nián)4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自cow的复数怎么写的，cow的复数英语怎么读任职期间公司的违规(guī)行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是(shì)雪(xuě)杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募(mù)基金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力(lì)进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定如(rú)实(shí)向投资(zī)者披(pī)露可(kě)能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的重(zhòng)大(dà)信息(xī)等情(qíng)形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函(hán)的(de)行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全(cow的复数怎么写的，cow的复数英语怎么读quán)职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉(shān)基(jī)金的(de)法人、总经(jīng)理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)为(wèi)雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募(mù)股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为(wèi)投资(zī)人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资(zī)产的投资(zī)和并(bìng)购(gòu)机会(huì)。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势性行业(yè)和事(shì)件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投(tóu)资的下行(xíng)风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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