金融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人(rén)就泽(zé)达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件答记(jì)者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安(ān)全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟(gōu)通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机(jī)构等责(zé)任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责(zé50g是几两 50g是一两吗)任(rèn)是资本市场法律责任体系(xì)的(de)重要组成部(bù)分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一(yī)环，也是(shì)提高(gāo)资本(běn)市场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠(qú)道(dào)，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告的(de)或者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合50g是几两 50g是一两吗考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责(zé)任人(rén)员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的(de)适用条件、投资者获(huò)赔的(de)充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是(shì)有效保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资者服务中心发(fā)布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解(jiě)决(jué)泽(zé)达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益(yì)可(kě)以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票(piào)的(de)保荐(jiàn)机构(gòu)和主承(chéng)销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模(mó)将根据最终计算(suàn)的(de)适格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适格(gé)投资(zī)者的投资(zī)损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)是指国务(wù)院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事(shì)人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定需要综合(hé)考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得(dé)的收(shōu)益(yì)或者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的金额(é)，以及投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这(zhè)一程序(xù)中(zhōng)，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人(rén)的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)的证券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务(wù)所、北(běi)京(jīng)市康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介(jiè)机构启动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需(xū)要(yào)指出的是(shì)，我(wǒ)们(men)将关(guān)注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本(běn)市场高质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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