直播短视频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员(yuán)工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规(guī)范(fàn)从业(yè)人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在(zài)视频平(píng)台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)名(míng)义发(fā)布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业登(dēng)记，登记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有(yǒu)限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事写柔柳的四字词语有哪些，写春雨的四字词语证券投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管(guǎn)要(yào)求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络直播等(děng)形式发表评(píng)论，要(yào)确(què)保(bǎo)信息(xī)来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规(guī)范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司(sī)、证券(quàn)咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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