金融界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会(huì)有关部门负责(zé)人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构，如何(hé)推动对(duì)上述(shù)发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行(xíng)立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人(rén)及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及(jí)时移送公安(ān)机关处(chù)理，推(tuī)动案(àn)件刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时感康可以连续吃几天，感康连续吃几天为宜有效地追究违规上市(shì)公司及(jí)其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系(xì)的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步(bù)畅通投(tóu)资者权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，督促市场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的(de)证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务(wù)机构等违规主体实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员(yuán)的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损害投资(zī)者合法权益，目前(qián)在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于(yú)个案中采(cǎi)用何(hé)种方式(shì)，需(xū)综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标都是(shì)有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示(shì)退出”的特(tè)征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可(kě)以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据(jù)最(zuì)终计算的适(shì)格投资者损(sǔn)失(shī)赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔(péi)付(fù)适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先(xiān)行(xíng)赔(péi)付可感康可以连续吃几天，感康连续吃几天为宜以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积(jī)极(jí)参与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)披露的公告(gào)中(zhōng)提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度(dù)是指国(guó)务院证券(quàn)监督管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法(fǎ)的单位(wèi)或者个人进行调(diào)查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不(bù)良影响并经(jīng)国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关(guān)法律法规明确规定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基(jī)本(běn)流程、适(shì)用范围、监(jiān)督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩(chéng)戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得(dé)的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的(de)行政(zhèng)处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)及其责任人(rén)员，下(xià)一步将(jiāng)如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，近(jìn)日已(yǐ)被我(wǒ)会(huì)立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关(guān)调(diào)查工作(zuò)，后(hòu)续将(jiāng)根据其在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔付以及(jí)申请证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述(shù)案(àn)件中的执业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的(de)重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和(hé)职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉(jué)营造和维护风(fēng)清(qīng)气正的(de)企业(yè)文化(huà)和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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