近期交易商协(xié)会(huì)的监管处罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然债券市(shì)场参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银行启(qǐ)动自律调(diào)查，这(zhè)是两天内第二家被要求自(zì)律调查的大(dà)行。今年以(yǐ)来(lái)，交易商协(xié)会(huì)已对(duì)多家金融机构启动自律调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)（下(xià)称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管(guǎn)部门(mén)反(fǎn)馈线索，依据《银行间(jiān)债券市场自律处分规(guī)则》，交易商协会已对中国建设银行股份有(yǒ学年是什么意思？应该怎样填，2022至2023学年是什么意思u)限(xiàn)公司债务融资(zī)工具(jù)承销业(yè)务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非金融企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实(shí)体企业(yè)承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支(zhī)持优质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地(dì)产并购(gòu)票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协(xié)会(huì)的监管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发(fā)布信息，针(zhēn)对(duì)中国进出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及(jí)中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银(yín)行(xíng)、江西银(yín)行(xíng)、青岛银行和(hé)粤(yuè)财(cái)信托共5家机(jī)构涉及债券业务(wù)违规(guī)被点名。具体来说，交(jiāo)易(yì)商协会通过(guò)深(shēn)入调查发现，大(dà)连银行等多家机构存在债券(quàn)代持(chí)交易等(děng)违规(guī)行为。其(qí)中，大连银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖(mài)方向相反、清算(suàn)速度不(bù)同的现(xiàn)券交(jiāo)易，代持利率债活(huó)跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行(xíng)，内控执行(xíng)不严或流于形式，未有效评(píng)估交(jiāo)易合理性，作(zuò)为中间方(fāng)以现券买卖或做市等(děng)方式参与债券代(dài)持交易链条，交易(yì)笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启动(dòng)自律调(diào)查。相关公告称(chēng)，交(jiāo)易(yì)商协会在日(rì)常监测工作中(zhōng)发现，工商银(yín)行(xíng)主承销的多(duō)期债务融资(zī)工具(jù)发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会(huì)网站披露(lù)，近期在(zài)查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行(xíng)因违(wéi)规(guī)收(shōu)取发(fā)行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自(zì)律(lǜ)管(guǎn)理规则，被交易商(shāng)协会进行自律调查。一(yī)同被开(kāi)展自律调查(chá)的还(hái)有光(guāng)大(dà)证券、富国资产管理（上(shàng)海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家(jiā)金融机构。

　　交易商协(xié学年是什么意思？应该怎样填，2022至2023学年是什么意思)会(huì)监管处罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协(xié)会共对(duì)68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案件立案调查(chá)，开展自(zì)律调查和自(zì)律(lǜ)问询103次，作(zuò)出各类(lèi)自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用(yòng)增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类型(xíng)机构和54名直接责任人(rén)。作(zuò)出(chū)的处分中(zhōng)，警(jǐng)告及以上(shàng)占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停(tíng)一(yī)定期限业务，12位责任人被认定(dìng)不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的(de)原(yuán)因(yīn)包括低价(jià)包(bāo)销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市(shì)场正常秩序；部分债(zhài)务融资工(gōng)具未按(àn)照发行(xíng)文(wén)件约定(dìng)开展余额包销(xiāo)，个别债务融(róng)资工具挤占了(le)其他(tā)投(tóu)资人的(de)正常投(tóu)标(biāo)，违(wéi)背了公平公正原则，并影响了发行(xíng)利率，对市场正常秩序造(zào)成(chéng)了一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参与机(jī)构在从事(shì)相关业务过程中，务必牢(láo)固树立市(shì)场责任(rèn)意识(shí)，严格遵守(shǒu)相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自(zì)觉维(wéi)护银(yín)行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为(wèi)银行(xíng)间市场基石(shí)机(jī)构，承担(dān)着(zhe)提高市(shì)场流动性、促进价格发现的重(zhòng)要(yào)作用，应切(qiè)实提(tí)升(shēng)做市交易能力，加强内部控制(zhì)和风(fēng)险管理(lǐ)，确保合规稳健展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协(xié)会(huì)的监(jiān)管处罚力(lì)度(dù)明显(xiǎn)加(jiā)大(dà)，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　资深金融(róng)政策(cè)监管(guǎn)专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记(jì)者表示，可以看到(dào)，银行间交易商协(xié)会(huì)将继续贯彻落实监管(guǎn)从严(yán)要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递“零容(róng)忍(rěn)”的清晰信号(hào)，引导市场(chǎng)各类主体归位尽(jǐn)责(zé)，维护市场良好秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市(shì)场的“看门人”，对(duì)于商业银行特(tè)别学年是什么意思？应该怎样填，2022至2023学年是什么意思是国有大(dà)行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生(shēng)态。

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