金(jīn)融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推动(dòng)对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员等(děng)相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全(quán)方位追责(zé)。如在(zài)上述两案(àn)的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依法及(jí)时移(yí)送公安(ān)机关处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是(shì)依法(fǎ)支持适(shì)格(gé)投(tóu)资者及时有效地(dì)追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责(zé)任主体的(de)民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体(tǐ)系的(de)重(zhòng)要(yào)组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环(huán)，也是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报(bào)告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的(de)证券(quàn)服(fú)务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失意愿和能(néng)力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介(jiè)机(jī)构的(de)责任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行(xíng)案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用(yòng)何种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度的(de)适用条件、投资者获(huò)赔的(de)充(chōng)分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素，目(mù)标都(dōu)是(shì)有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心发布公告(gào)，表示密切(qiè)关(guān)注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受(shòu)投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加(jiā)入、明(míng)示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者的合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开发行股票(piào)的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述金偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的公告(gào)中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券(quàn)法》新增(zēng)了(le)证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响并经(jīng)国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)的(de)基本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得(dé)的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿(ch偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧áng)投资者(zhě)损失，在(zài)证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到(dào)行政追责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人员，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市(shì)康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构启动(dòng)了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)等(děng)情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机(jī)构有关责任人(rén)员在上述(shù)案(àn)件中的(de)执业行为(wèi)，如果发现有关责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资(zī)本市场高质量(liàng)发(fā)展的重要力(lì)量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧