近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明(míng)显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动(dòng)自律调(diào)查，这(zhè)是两天内第二家被要求自律(lǜ)调查的(de)大行。今年以来，交易商(shāng)协(xié)会已对多(duō)家金融机构(gòu)启动自律调查，监(jiān)管力度(dù)在持(chí)续加大(dà)。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商协会虾青素精华液适合什么年龄段，用虾青素擦脸一年后(huì)（下称(chēng)“交易商(shāng)协(xié)会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自(zì)律处分规则》，交易商(shāng)协会(huì)已对中(zhōng)国建设银行股份有(yǒu)限公司债务融资工具承销业务涉(shè)嫌违规行(xíng)为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年(nián)报，去年建行(xíng)承销非(fēi)金融(róng)虾青素精华液适合什么年龄段，用虾青素擦脸一年后企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优(yōu)质头部(bù)房地产企(qǐ)业债券融资(zī)需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具(jù)，房地(dì)产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会(huì)的监(jiān)管力(lì)度在(zài)近期(qī)持续(xù)加大。就(jiù)在5月9日(rì)，交易商(shāng)协(xié)会官网(wǎng)发布信息，针对(duì)中国进出(chū)口(kǒu)银(yín)行金融债券发(fā)行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为，以及(jí)中国民生银行承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州(zhōu)银(yín)行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤(yuè)财信托共5家机构(gòu)涉及(jí)债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入调(diào)查发现，大连(lián)银行等(děng)多家机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大(dà)连银行通过做市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不(bù)同的现券交易，代(dài)持利率(lǜ)债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银(yín)行，内控执行不严或(huò)流于形式(shì)，未有效评估交易合理性(xìng)，作为(wèi)中(zhōng)间方(fāng)以现券买卖(mài)或做市等方式参与债券(quàn)代持交易(yì)链条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工商银(yín)行已被启动自(zì)律(lǜ)调查。相关公(gōng)告称，交(jiāo)易(yì)商协会在日常监测(cè)工作(zuò)中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资(zī)工具发行定价严重偏离(lí)市场合理(lǐ)水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网(wǎng)站披露，近(jìn)期(qī)在查处四(sì)平市(shì)城(chén虾青素精华液适合什么年龄段，用虾青素擦脸一年后g)市发展投资控股有(yǒu)限公司(sī)案件时(shí)，发现吉林银行、吉(jí)林亿联(lián)银行因(yīn)违规收取发行人大额(é)财务资助(zhù)，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)自(zì)律管理规(guī)则，被交易(yì)商协(xié)会进行自律调查(chá)。一同(tóng)被(bèi)开展(zhǎn)自(zì)律调查的(de)还(hái)有光大(dà)证券、富国资产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司两家金融(róng)机构。

　　交易商(shāng)协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和(hé)自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发(fā)行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所(suǒ)、2家其他(tā)类型机(jī)构(gòu)和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以(yǐ)上(shàng)占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业(yè)务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的(de)原因包(bāo)括低价(jià)包(bāo)销(xiāo)多期债务融资(zī)工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照(zhào)发行文件约定(dìng)开(kāi)展余额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了(le)公平公正原(yuán)则，并(bìng)影响了发行利率，对(duì)市(shì)场正常(cháng)秩序造(zào)成了一定不(bù)良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参(cān)与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树(shù)立市场(chǎng)责任意识，严格(gé)遵守相关监管规定和自律规则要(yào)求，合规展(zhǎn)业(yè)，自觉维护银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协(xié)会表(biǎo)示，做市商(shāng)作为(wèi)银行间(jiān)市场基石机(jī)构，承(chéng)担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现的重要作用(yòng)，应(yīng)切实(shí)提升做市交易能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确保合规稳(wěn)健展(zhǎn)业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看(kàn)到，近(jìn)期交(jiāo)易商协会的监管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　资(zī)深金融(róng)政策监管(guǎn)专家周(zhōu)毅(yì)钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻(chè)落实监管从严要求，以严格自(zì)律(lǜ)惩(chéng)戒向市场传(chuán)递“零(líng)容忍”的清晰(xī)信号，引导市场各类(lèi)主体(tǐ)归(guī)位尽责(zé)，维护(hù)市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的(de)“看(kàn)门人(rén)”，对于商业银行(xíng)特别是国有大行(xíng)来(lái)说(shuō)，也需(xū)要(yào)肩负起相应的(de)公序责任，切实维(wéi)护好行业(yè)的良性竞争生态。

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