科(kē)创板首批退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交(jiāo)所也(yě)对两公司(sī)下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)事(shì)先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务(wù)所均在(zài)被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前(qián)述(shù)财(cái)务造假方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到(dà王菲是什么星座，王菲是什么星座的人o)上交所下(xià)发的拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的(de)事先告知(zhī)书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委(wěi)员会的(de)审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票王菲是什么星座，王菲是什么星座的人上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票(piào)复牌(pái)并(bìng)进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发(fā)布(bù)消息(xī)显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，在投(tóu)资者(zhě)提(tí)起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业(yè)务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服(fú)务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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