科创板首批(pī)退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到(dào)证监会下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的(de)事先告知书(shū)，两(liǎng)家公(gōng)司的股(gǔ)票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单据入账、安(ān)排(pái)资金回款(kuǎn)、提前(qián)确(què)认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额(é)合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规(guī)定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申报稿40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)并其(qí)他违法事(shì)实计算，证监(jiān)会(huì)最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机(jī)构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也(yě)进入到停牌(pái)及被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书。在(zài)收(shōu)到(dào)终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出(chū)是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对(duì)股票作出(chū)终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期的(de)交易期(qī)限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微(wēi)发(fā)布消息(xī)显示(shì)，其已于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在执行泽40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证(zhèng)监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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