零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认购资(zī)金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非(fēi)公开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动(dòng)资金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并(bì拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系ng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系)过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东北证券(quàn)最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入(rù)增加所(suǒ)致(zhì)。

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