昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)活动，保护投资(zī)者合法权益，维(wéi)护证(zhèng)券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来(lái)，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所向市(shì)场相关(guān)机构提供主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源，为(wèi)行业(yè)提供信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行业(yè)信(xìn)息基础设施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳定运行发挥了(le)重要作(zuò)用(yòng)。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机(jī)交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线(xiàn)路(lù)时(shí)延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思(sī)路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管相关(guān)主体分为证券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)两部分(fēn)，分别(bié)提出完善的监管要(yào)求，并要求其(qí)他类型(xíng)的参(cān)与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安全底线。安全运行(xíng)是(shì)从事主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的基础和(hé)前提，《管(guǎn)理规定》规定了(le)主机交易托管资源的安(ān)全管理要求，明(míng)确(què)了证券期货经营(yíng)机构的尽职调查(chá)和业务(wù)审(shěn)批机制(zhì)，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则，体现在证券(quàn)期货(huò)交易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的(de)各个(gè)环(huán)节，同时(shí)也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升(shēng)市场主体的获得(dé)感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看，《管(guǎn)理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基(jī)本原则以及(jí)监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所提供的机(jī)房(fáng)机(jī)柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等(děng)资源，部署(shǔ)在相关(guān)资(zī)源(yuán)的信息系统可以(yǐ)连接(jiē)证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求(qiú)。明(míng)确了证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货(huò)交易所实施(shī)专(zhuān)区(qū)管理，统一专区交易时(shí)延，建设运(yùn)维要求不(bù)得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与(yǔ)资源(yuán)再分配等方面保障证券(quàn)期货交易所提供(gōng)有关服务的(de)公平合理；加(jiā)强风险防控(kòng)，证券期货交易(yì)所(suǒ)需建立健全监控指标(biāo)及应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务的，应当(dāng)将主机(jī)交易托管资(zī)源和其他主机(jī)托管资(zī)源进行区分，对主机(jī)交易托管资(zī)源实(shí)施(shī)专区管理，并确(què)保相关专(zhuān)区到核(hé)心(xīn)交易系统(tǒng)通信前端的通信(xìn)时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期货经营机(jī)构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的一般要(yào)求作出规定。从(cóng)能力(lì)评(píng)估、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查(chá)等(děng)方面确保证券期货(huò)经营机构(gòu)能(néng)够保障客户设施的安全运行(xíng)。明确证券期货经营机构(gòu)对证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源部署客户提(tí)供的软件或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称证券(quàn)期货经营机构(gòu)部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保(bǎo)自身(shēn)能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施的安(ān)全运(yùn)行，并将不同客户(hù)的信息(xī)系统、客户与(yǔ)经营(yíng)机(jī)构的信息系(xì)统进(jìn)行有(yǒu)效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督管理。明(míng)确证券期(qī)货交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出(chū)机构(gòu)结合法定职(zhí)责，对证券期货(huò)交易所及证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构实施现场检(jiǎn)查和非(fēi诸事顺遂下一句是什么意思，最吉祥的八个字句子)现场检查，并规定(dìng)相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管(gu诸事顺遂下一句是什么意思，最吉祥的八个字句子ǎn)理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本(běn)规定，或者在(zài)监管工作中不(bù)履行职(zhí)责，或者不履行本规(guī)定有关(guān)报告义(yì)务的，中国(guó)证监会可以对证(zhèng)券(quàn)期货交易所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有关(guān)高(gāo)级管理人员给予警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话、通(tōng)报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)对其(qí)他责(zé)任(rèn)人(rén)给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出机构可(kě)以依照(zhào)《证券期货业网络(luò)和信息安(ān)全管理办法》有(yǒu)关规定，对(duì)有关机构(gòu)和人(rén)员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监(jiān)察(chá)调查(chá)

　　据昨日(rì)中(zhōng)央(yāng)纪委国家(jiā)监委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察(chá)组、浙江省纪(jì)委监委(wěi)消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正(zhèng)在接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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