直(zhí)播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工(gōng)任职期(qī)间实(shí)名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者(zhě)从事与所(suǒ)在机(jī)构(gòu)或(huò)者(zhě)投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范(fàn)从业人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的(de)“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视(shì)频(pín)平台(tái)上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数(shù)量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名(míng)义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监姐姐分手了安慰姐姐的一段话，姐姐失恋该怎么安慰她管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测姐姐分手了安慰姐姐的一段话，姐姐失恋该怎么安慰她股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过(guò)网络直播等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市(shì)场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处(chù)理(lǐ)，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同(tóng)制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒(mào)仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 姐姐分手了安慰姐姐的一段话，姐姐失恋该怎么安慰她