直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职(zhí)期(qī)间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲(chō厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积ng)突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严(yán)格(gé)规(guī)范从(cóng)业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频(pín)的(de)账号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播活动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核(hé)准(zhǔn)，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来(lái)源合(hé)法(fǎ)合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完(wán)善内(nèi)部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播(bō)电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的(de)直播内(nèi)容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于(yú)排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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