金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资(zī)本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等(děng)相关(guān)责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股份有限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事(shì)人(rén)依法及(jí)时移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关工作(zuò)。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时(shí)有效(xiào)地追究(jiū)违规上(shàng)市(shì)公司(sī)及其(qí)相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的(de)证券公司、出具审计报告的(de)或者法(fǎ)律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处(chù)理；如(rú)果相关中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会(huì)将按(àn)照过(guò)责相(xiāng)当(dāng)的(de)法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执(zhí)业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等(děng)，是保障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要(yào)因素(sù)。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关中介机构责(z猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种é)任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等(děng)一系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对(duì)于个案(àn)中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综(zōng)合考(kǎo)虑不同(tóng)投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公(gōng)告(gào)，表示密切猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司(sī)作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其(qí)他(tā)中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专项基金（上述金(jīn)额为公(gōng)司初步估算结果，基金(jīn)规模(mó)将根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔(péi)付可以高效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公(gōng)告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增(zēng)了证券领域(yù)行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者个人(rén)进行调查(chá)期间，被(bèi)调查(chá)的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或者不(bù)良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关(guān)法(fǎ)律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的(de)确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得(dé)的收(shōu)益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可(kě)能(néng)被处(chù)以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常(cháng)高于罚(fá)没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既(jì)可以实现对(duì)申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的(de)行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实(shí)施(shī)规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为(wèi)中的猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需(xū)要(yào)指出(chū)的是(shì)，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机(jī)构及其(qí)从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自(zì)觉(jué)营造(zào)和维护风清气正的企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视(shì)行业(yè)声(shēng)誉。

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