直播短视频(pín)成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性的职务(wù)或(huò)者从(cóng)事与所在机构或(huò)者投(tóu)资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人员层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达(dá)到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微(wēi)博(bó)大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下(xià)发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从(cóng)业(yè)人员网(wǎng)络直播(bō)提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市(shì)场树(shù)立长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司(sī)工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信息的(de)通(tōng)知(zhī)，要求排查填(tián)报证(zhèng)券(quàn电影中杀青一词是指什么意思，杀青一词是指什么意思啊)领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查(chá)假冒(mào)仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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