直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工(gōng)任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构及其(qí)工作人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被(bèi)出具(jù)警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通(tōng)一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时(s中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗hí)需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程(chéng)序化(huà)有限(xiàn)公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场的(de)分(fēn)析、预测(cè)或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资(zī)咨(zī)询(xún)从业(yè)资格及(jí)业务资(zī)质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司(sī)应进(jìn)一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各家证券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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