零(líng)容忍！又有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证监利口酒是什么意思，利口酒可以直接喝吗会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对(duì)公司(sī)做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发(fā)行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能(néng)力(lì)进(jìn)行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求(qiú)对(duì)本次非公(gōng)开(kāi)发(fā)行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程与(yǔ)认购对(duì)象合(hé) 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立(lì)案调查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管(guǎn)层(céng)在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最(zuì)新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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