在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露(lù)的一则公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在(zài)违反专业化运营原则等(děng)四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对(duì)其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水但是其风险测评(píng)问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规(guī)风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募基金业务(wù)活(huó)动(dòng)中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调(diào)查等方式(shì)对个别投资者的风险识(shí)别(bié)能(néng)力和风(fēng)险承(chéng)担能力进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定如(rú)实向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息(xī)等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股(gǔ)东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资(zī)基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责(zé)人(rén)为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境(jìng)协(xié)同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上(shàng)行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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