金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部门负(fù)责人表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及(jí)其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行(xíng)立(lì)体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全(quán)。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述(shù)两案(àn)的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相(xiāng)关责(zé)任人(rén)作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依(yī)法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究(jiū)违规上市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要(yào)组成部分，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促(cù)市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或(huò)者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执(zhí)业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业(yè)人员的(de)道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)案(àn)件(jiàn)中发现相关中介机构责(zé)任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损害投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，目前在(zài)投资(zī)者(zhě)保护(hù)方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和(hé)有效(xiào)性(xìng)、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他(tā)中(zhōng)介机构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专项基金（上述(shù)金额(é)为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投资者损失(shī)赔付金(jīn)额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参(cān)与先(xiān)行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下(xià)简称当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违法的单(dān)位或(huò)者个人进(jìn)行调(diào)查期(qī)间(jiān)，被调(diào)查的当事(shì)人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案(àn)件调(diào)查的行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的(de)基(jī)本流程、适用范围、监督制(z黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗hì)约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额(é)的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额(é)通常高于(yú)罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关(guān)的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机(jī)构及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务(wù)所、北(běi)京市(shì)康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关(guān)执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗(shì)务(wù)所、广东恒(héng)益(yì)律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动(dòng)了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据(jù)其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)有关责任(rèn)人员(yuán)在上述案(àn)件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是(shì)保障资(zī)本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要(yào)力量(liàng)，中介(jiè)机构(gòu)及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清气(qì)正的企业文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声(shēng)誉。

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