直(zhí)播短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时性德国有多大面积，德国相当于中国哪个省，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员德国有多大面积，德国相当于中国哪个省订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人(rén)员不得违规(guī)从事(shì)营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进(jìn)行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的(de)分(fēn)析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不(bù)具(jù)备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业(yè)务(wù)资质(zhì)，共(gòng)罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于(yú)需要较高(gāo)专业(yè)水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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