近期交易(yì)商协会(huì)的监管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调(diào)查(chá)，这是两天内第二家(jiā)被要求自律(lǜ)调(diào)查的大行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多家(jiā)金融机构(gòu)启动(dòng)自(zì)律调查(chá)，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场(chǎng)交易商协(xié)会（下(xià)称“交易商协会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于(yú)监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)自(zì)律处分规则》，交易商(shāng)协(xié)会已对(duì)中国(guó)建设银行(xíng)股份有限公司债(zhài)务融资工具承(chéng)销业务涉嫌违规行(xíng)为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行(xíng)承销非金融企业(yè)债(zhài)务融资工具744笔，为(wèi)411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优(yōu)质头部房地产企业(yè)债券融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在(zài)近期持(chí)续加大。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会官网发(fā)布信息，针对中国进(jìn)出口银行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以(yǐ)及中国民(mín)生银行承销业(yè)务涉嫌违规行为(wèi)已开展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑(zhèng)州(zhōu)银(yín)行、江西银行、青(qīng)岛银行(xíng)和粤财(cái)信(xìn)托共(gòng)5家机构涉及债(zhài)券业务违规被(bèi)点名(míng)。具体(tǐ)来(lái)说，交易商(shāng)协会通过深入调查发(fā)现，大(dà)连银行(xíng)等多家机构存在债券代持(chí)交易(yì)等违规行为。其(qí)中，大连银(yín)行通过(guò)做市(shì)业务方式(shì)，每日滚动开(kāi)展买卖(mài)方向相(xiāng)反、清算速(sù)度不同的现券交易，代(dài)持利率债(zhài)活跃券，且规(guī)模(mó)较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于形式，未(wèi)有效评(píng)估(gū)交(jiāo)易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债(zhài)券(quàn)代持交易链(liàn)条，交易笔数(shù)和金(jīn)额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动(dòng)自(zì)律调查(chá)。相关公告称，交易商协会在日常(cháng)监测工(gōng)作闲游的意思 闲游的反义词是什么中发现，工商银行主承销的多期债务融资工(gōng)具(jù)发(fā)行(xíng)定(dìng)价严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债券市(shì)场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披(pī)露(lù)，近期(qī)在查处四平(píng)市城市发展投资(zī)控股有限(xiàn)公(gōng)司(sī)案(àn)件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿(yì)联银行因违(wéi)规(guī)收取(qǔ)发行(xíng)人大(dà)额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自(zì)律管(guǎn)理(lǐ)规(guī)则，被交易商(shāng)协会进(jìn)行自律调查(chá)。一同被(bèi)开展自(zì)律调查的还有光大证券、富国资(zī)产(chǎn)管理（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管(guǎn)处罚力(lì)度(dù)加强

　　根据(jù)交易(yì)商(shāng)协会(huì)通报的(de)数(shù)据，2022年(nián)全年(nián)，交易商(shāng)协会共(gòng)对(duì)68起涉嫌违规案(àn)件立案(àn)调查，开展(zhǎn)自律调查和(hé)自(zì)律问询103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用(yòng)增进机(jī)构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事(shì)务所、1家律师事(shì)务所、2家(jiā)其他类型机构和(hé)54名直接责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业(yè)务，12位(wèi)责(zé)任人被(bèi)认(rèn)定不适当(dāng)人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原因包(bāo)括低(dī)价(jià)包销多期债务融资工具，影响了市(shì)场正常秩序；部(bù)分债(zhài)务融资工具未(wèi)按照发(fā)行文件约定开(kāi)展(zhǎ闲游的意思 闲游的反义词是什么n)余额(é)包销(xiāo)，个(gè)别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了(le)发行(xíng)利(lì)率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩(zhì)序造成了一定不(bù)良影响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行间债券市场参(cān)与机(jī)构在从事相关业务过(guò)程中，务必(bì)牢固树立(lì)市场责任意(yì)识，严格遵守相关(guān)监管规定和自律规则(zé)要(yào)求(qiú)，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交(jiāo)易商协(xié)会表示，做(zuò)市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市(shì)场(chǎng)流动(dòng)性(xìng)、促进(jìn)价格发现的重(zhòng)要作(zuò)用(yòng)，应切实提升(shēng)做(zuò)市交易能(néng)力，加(jiā)强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近期(qī)交易(yì)商协会(huì)的(de)监管处罚力(lì)度明(míng)显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监(jiān)管专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记者(zhě)表示(shì)，可以(yǐ)看(kàn)到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻落实监管从(cóng)严(yán)要求(qiú)，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒向(xiàng)市场传(chuán)递“零(líng)容(róng)忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各(gè)类(lèi)主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机构(gòu)作为债(zhài)券市场(chǎng)的(de)“看(kàn)门(mén)人”，对于商业银行特(tè)别是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起相应(yīng)的(de)公序责(zé)任(rèn)，切(qiè)实维护好行业的良性竞争生态(tài)。

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