在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规(guī)风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金(jīn)业协(xié)会网站披露了一(yī)则纪律处分事(shì)先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会(huì)拟对(duì)其(qí)作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基金存(cún)在四(sì)项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联(lián)方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券(quàn)产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7日本人知道我们恨他们吗，日本认为中国强大吗号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资日本人知道我们恨他们吗，日本认为中国强大吗者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述(shù)交易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分地日本人知道我们恨他们吗，日本认为中国强大吗披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基(jī)金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函(hán)的行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规(guī)模(mó)区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行收益，同(tóng)时引(yǐn)入(rù)非(fēi)公开(kāi)市(shì)场投资(zī)中的个体性估(gū)值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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