直播短视(shì)频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规(guī)兼任(rèn)可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视为什么球星都觉得梅西是最佳频(pín)平(píng)台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放(fàng)量过万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账号数量也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　为什么球星都觉得梅西是最佳rc="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190908445.png">

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通(tōng)过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机(jī)构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网(wǎng)络(luò)直播(bō)提出监管(guǎn)要(yào)求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确(què)保信息(xī)来(lái)源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查(chá)报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营(yíng)机构和(hé)人员(yuán)等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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