金融界5月5日消息(xī) 央(yāng)行(xíng)、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监(jiān)察委(wěi)员会(huì)、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局即将正(zhèng)式启动香港与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互联互通合(hé)作。北向互(hù)换通下的交(jiāo)易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全(quán)部(bù)境(jìng)外(wài)投(tóu)资者通过北向互换通开展利率互换(huàn)交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每(měi)日(rì)不(bù)超过人民(mín)币(bì)200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据(jù)市场(chǎng)情况适时调(diào)整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银(yín)行、香港证券及期货事务(wù)监(jiān)察委员(yuán)会、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局即将正式启动香港与内地利率互换市场互联互通合(hé)作(zuò) 唐山大地震和汶川大地震哪个严重p>

　　为(wèi)促进内地(dì)与香港金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场的协同发展(zhǎn)，构建高水平金融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以下(xià)简(jiǎn)称人(rén)民银行）、香港证券及期(qī)货(huò)事(shì)务(wù)监察委(wěi)员会（以下简称香港证监会）、香港(gǎng)金(jīn)融管理局（以下简称(chēng)香港(gǎng)金管局）发布(bù)联合公(gōng)告(gào)，同意中(zhōng)国外汇交易中心（全国银行(xíng)间同业拆借中心）（以(yǐ)下简称外汇交易中心）、银行间市场清(qīng)算(suàn)所股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称上海清算所）和香港(gǎng)场外结算有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)场外结算(suàn)公(gōng)司）开展香(xiāng)港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场互联(lián)互通合作（以下(xià)简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他国家(jiā)和地区(qū)的境外(wài)投资者可通过两(liǎng)地(dì)基础(chǔ)设施互联互通参与(yǔ)内地银行间金融衍生品(pǐn)市场(chǎng)。自(zì)联合公(gōng)告发布以(yǐ)来，“互(hù)换(huàn)通(tōng)”的(de)各(gè)项准备工作(zuò)进展顺利，“北(běi)向互换通(tōng)”下的(de)交易(yì)将于2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。为便于“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”的顺利推(tuī)出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的(de)相关交易(yì)及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换(huàn)通”初期可交易(yì)品种(zhǒng)为利率互换产品，报价、交易及结算(suàn)币(bì)种为(wèi)人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境内投资者（即互换通报(bào)价商）需与外汇交易(yì)中心签署报(bào)价(jià)商协议，并为(wèi)上海清算(suàn)所(suǒ)利率互(hù)换集中清算业务的清算会员或该类(lèi)会(huì)员的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通(tōng)唐山大地震和汶川大地震哪个严重'color: #ff0000; line-height: 24px;'>唐山大地震和汶川大地震哪个严重”的境外投(tóu)资者(zhě)为符合人民银行要求并完成内地银(yín)行间债券市场准(zhǔn)入备案的境外机(jī)构投资(zī)者，并经外汇交(jiāo)易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北向互换通”交易权限(xiàn)的境(jìng)外投资者(zhě)需同(tóng)时申请成为场外结算公司(sī)的清算(suàn)会员或该类(lèi)会员的清算客户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交(jiāo)易安(ān)排(pái)：外汇交易中心与人民银行认可的境外电子交(jiāo)易平(píng)台(tái)互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和场(chǎng)外结(jié)算公司建(jiàn)立中央对手方清算机构互联互通，共同向境内外投资(zī)者(zhě)提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部(bù)境外投资者通过“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”开展(zhǎn)利率(lǜ)互换交易(yì)在轧差(chà)后(hòu)的名义本(běn)金净额每(měi)日(rì)不超过(guò)人民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与场外(wài)结算(suàn)公司(sī)针对双(shuāng)方清算所之间(jiān)的风险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所(suǒ)与场外结算(suàn)公司之间净头寸对(duì)应的“互换通”资(zī)源池(chí)风险敞口设定(dìng)上限不(bù)超过人民(mín)币40亿元，后(hòu)续可(kě)根据市场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　二、人民银行(xíng)、香港(gǎng)证监会和香港金管局已就(jiù)“互(hù)换通”涉(shè)及的跨(kuà)境监(jiān)管合作原则和具体安排达成(chéng)共识(shí)，并签署了《关(guān)于内地-香港债(zhài)券及衍(yǎn)生品市场相关事宜的谅(liàng)解备忘(wàng)录》。备忘录健全了两地监管机(jī)构在(zài)债券及衍(yǎn)生品市场(chǎng)方(fāng)面的监(jiān)管合(hé)作安排(pái)和联(lián)络协(xié)商机制，共同维护“互(hù)换通”的正(zhèng)常(cháng)运行、金融(róng)市(shì)场稳定和(hé)公(gōng)平(píng)交易秩(zhì)序。

　　三、外(wài)汇交易中心(xīn)、上海清算(suàn)所和场外(wài)结(jié)算公司应当依(yī)法履行(xíng)“互(hù)换通”下的(de)各项职(zhí)责，组织市场各方(fāng)有序开展“北向互换通”业务(wù)。清算会员应当(dāng)遵守相关监(jiān)管规定及(jí)业务规则(zé)，加(jiā)强内部控(kòng)制(zhì)，防范和控(kòng)制风险，做好(hǎo)投资者教育和服(fú)务，切实(shí)维(wéi)护(hù)投资者合法权益(yì)。投资者(zhě)应当充分了解两地市场法律法规、业务规则(zé)和实践操作的差(chà)异(yì)，评(píng)估和控(kòng)制风(fēng)险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场(chǎng)各方(fāng)应进一步做(zuò)好准备工作，确(què)保“北向互(hù)换通”顺利启动。有兴趣(qù)参与“北向互换通”的投(tóu)资者可联系外(wài)汇交易中心、上海(hǎi)清(qīng)算所、场外(wài)结算公司(sī)为参(cān)与做准备。

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